合规管理部总经理
- Recruiter
- 西部证券股份有限公司
- Location
- 上海-浦东新区
- Posted
- 10 Oct 2019
- Closes
- 30 Oct 2019
- Ref
- b1137804
- Job role
- Financial planning & analysis, Internal audit
职责描述：
1、协助合规总监拟定、修订公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，制定年度合规工作计划，推动和监督其贯彻执行；
2、对国家新政策、法律、法规动向跟踪及研究，为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导合规部员工准确理解法律、法规和准则；
3、协助合规总监对公司全体员工进行合规宣导，推广合规文化；
4、统筹并安排部门人员开展对公司、子公司合规检查工作，就检查中发现的合规风险隐患，及时报告合规总监并提出整改意见；
5、根据合规总监的要求，安排并指导部门人员开展公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案、子公司的合规管理制度进行合规审查；
6、指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报等；根据监管要求，配合监管检查和调查；
7、组织实施反洗钱、信息隔离墙建设、员工行为监测等合规专项工作，配合监管检查和调查；
8、根据外部法律、法规和准则的变化，及时组织并督导有关部门评估其对合规管理的影响，修改并完善有关制度和业务流程；
9、协助合规总监统筹实施部门工作人员的考核工作以及公司高级管理人员、下属各单位的合规性专项考核工作；协助建立健全专职合规风控经理考核管理制度，按照监管要求组织开展相关考核工作；
10、完成合规总监及公司领导交办的其他工作。
任职要求：
1、金融、经济、管理、法律、财务相关专业研究生及以上学历，如具有同岗位或相关岗位3年以上工作经验，学历要求可放宽至本科；
2、具有8年以上金融行业工作经验，5年以上金融业务（含业务或业务管理部门）工作经验，5年以上证券从业经历，2年以上管理经验；
3、熟练掌握证券行业法律法规，熟悉金融行业相关专业知识，有一定的英语基础；
4、具有良好的语言表达能力，有较强的的文字处理能力；具有良好的沟通协调能力、职业操守、敬业精神和责任心、团队合作精神和较强的原则性、纪律性；
5、具有证券从业或相关执业资格。
1、协助合规总监拟定、修订公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，制定年度合规工作计划，推动和监督其贯彻执行；
2、对国家新政策、法律、法规动向跟踪及研究，为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询，指导合规部员工准确理解法律、法规和准则；
3、协助合规总监对公司全体员工进行合规宣导，推广合规文化；
4、统筹并安排部门人员开展对公司、子公司合规检查工作，就检查中发现的合规风险隐患，及时报告合规总监并提出整改意见；
5、根据合规总监的要求，安排并指导部门人员开展公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案、子公司的合规管理制度进行合规审查；
6、指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报等；根据监管要求，配合监管检查和调查；
7、组织实施反洗钱、信息隔离墙建设、员工行为监测等合规专项工作，配合监管检查和调查；
8、根据外部法律、法规和准则的变化，及时组织并督导有关部门评估其对合规管理的影响，修改并完善有关制度和业务流程；
9、协助合规总监统筹实施部门工作人员的考核工作以及公司高级管理人员、下属各单位的合规性专项考核工作；协助建立健全专职合规风控经理考核管理制度，按照监管要求组织开展相关考核工作；
10、完成合规总监及公司领导交办的其他工作。
任职要求：
1、金融、经济、管理、法律、财务相关专业研究生及以上学历，如具有同岗位或相关岗位3年以上工作经验，学历要求可放宽至本科；
2、具有8年以上金融行业工作经验，5年以上金融业务（含业务或业务管理部门）工作经验，5年以上证券从业经历，2年以上管理经验；
3、熟练掌握证券行业法律法规，熟悉金融行业相关专业知识，有一定的英语基础；
4、具有良好的语言表达能力，有较强的的文字处理能力；具有良好的沟通协调能力、职业操守、敬业精神和责任心、团队合作精神和较强的原则性、纪律性；
5、具有证券从业或相关执业资格。