外派合规专员
- Recruiter
- 国内某知名国有券商
- Location
- 上海
- Salary
- 10-30 万
- Posted
- 07 Jul 2017
- Closes
- 12 Jul 2017
- Job role
- Audit, Internal audit
1、建章立制并督导执行。协助建立内部权责明确、相互制衡的内控机制，督导所在单位建立与其职能或业务相关的管理制度、业务流程，并根据需要及时修订；监督各项业务制度和操作流程的执行；
2、合规审核。负责对所在单位的业务制度、操作流程、合同协议、大额费用申请、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管部门报送的资料、新业务、新方案等进行合规审核；
3、合规咨询。参与所在单位的与其履行职责相关的业务会议和重要经营决策，并就所议事项的合规管理措施发表意见或建议；对所在单位的合规咨询进行初步解答；
4、合规监测。配合做好合规监测，履行一级监测职责，对客户异常交易行为、员工执业行为、隔离墙监测、反洗钱可疑交易等及时组织尽职调查、处理和反馈或报告；
5、检查与检查配合。定期或不定期组织或协助配合合规检查、自查工作，及时发现反馈所在单位的内部控制缺陷及合规风险点，提出整改或完善的意见或建议；督促所在单位对要求整改的事项及时完成整改工作；
6、组织培训、合规文化宣传。按规定接受公司组织的合规管理培训，按要求落实培训与宣传计划；主动、及时将与业务相关的外部规定、内部管理制度、业务流程等传达至每一位员工，并做好培训记录；加强对有关法律、法规、准则及公司有关制度的学习，提高合规管理能力；
7、内控工作。参与并监督落实所在单位的内控管理工作，配合落实做好内控规范工作；
8、沟通与报告。做好与公司合规法务部的日常信息沟通和配合工作，按要求定期或不定期提交相关报告，及时报告可能存在的违法违规行为及合规风险隐患；对日常内部中所发现的问题和疑点，进行分析、查证、处理和反馈或报告；发现重大异常应立即向合规法务部报告。
10、其他与合规管理不相冲突的职责。
2、合规审核。负责对所在单位的业务制度、操作流程、合同协议、大额费用申请、重要业务、日常经营管理中各关键环节和重要事项、向监管部门报送的资料、新业务、新方案等进行合规审核；
3、合规咨询。参与所在单位的与其履行职责相关的业务会议和重要经营决策，并就所议事项的合规管理措施发表意见或建议；对所在单位的合规咨询进行初步解答；
4、合规监测。配合做好合规监测，履行一级监测职责，对客户异常交易行为、员工执业行为、隔离墙监测、反洗钱可疑交易等及时组织尽职调查、处理和反馈或报告；
5、检查与检查配合。定期或不定期组织或协助配合合规检查、自查工作，及时发现反馈所在单位的内部控制缺陷及合规风险点，提出整改或完善的意见或建议；督促所在单位对要求整改的事项及时完成整改工作；
6、组织培训、合规文化宣传。按规定接受公司组织的合规管理培训，按要求落实培训与宣传计划；主动、及时将与业务相关的外部规定、内部管理制度、业务流程等传达至每一位员工，并做好培训记录；加强对有关法律、法规、准则及公司有关制度的学习，提高合规管理能力；
7、内控工作。参与并监督落实所在单位的内控管理工作，配合落实做好内控规范工作；
8、沟通与报告。做好与公司合规法务部的日常信息沟通和配合工作，按要求定期或不定期提交相关报告，及时报告可能存在的违法违规行为及合规风险隐患；对日常内部中所发现的问题和疑点，进行分析、查证、处理和反馈或报告；发现重大异常应立即向合规法务部报告。
10、其他与合规管理不相冲突的职责。
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