Compliance Officer
- Recruiter
- 美兴小额贷款(四川)有限责任公司
- Location
- SICHUAN
- Salary
- Competitive
- Posted
- 19 Jan 2018
- Closes
- 22 Jan 2018
- Job role
- Accountant
岗位职责:
合规主管由CEO监管,合规主管负责美兴中国活动遵守当地法律法规和美兴集团的标准。
合规主管是一个顾问性质的角色,会向机构各个部门提供监管问题方面的支持。
合规主管参与监管系统的落实,确保业务流程遵守法律法规。
合规主管还参与违规风险控制框架的落实,并管理内部反洗钱系统。
在管理层的要求下,合规主管参与(担任负责人或者参与人)分析并实施美兴中国启动的项目。
该职能的工作内容包括与业务部门负责人开会、进行采访并领导工作小组的工作。
合规主管属于机构的长期内控职能。
● 反洗钱
○ 管理反洗钱系统,包括反洗钱、操作流程的落实情况、是否遵守当地制度和国际标准等;
○ 改进AML风险监测工具、分析业务操作、监测可疑行为;
○ 监控业务部门的流程是否落实到位,并跟踪;
○ 担任反洗钱联络人,与当地监管部门联络;
○ 向当地监管部门上报可疑交易 ;
○ 组织员工进行金融安全培训;
● 政策更新
○ 跟进当地法律法规的修正案、标准、实务和美兴集团的流程;
○ 参加当地监管部门和专业协会的会议 ;
○ 分析政策对美兴中国XXX活动的影响,并向高级管理层通报 ;
○ 监控规章制度修订案的实施情况(制度和业务流程的更新等等) ;
● 新产品/服务
○ 根据集团公司流程(美兴集团的内控制度)分析新产品/服务;
○ 分析违规风险(AML等);
○ 研究制度对新产品的影响,支持高级管理层;
● 违规风险
○ 识别违反规定的风险,并评估风险;
○ 分析机构制度体系的优势/弱点,促使机构遵守规定要求,并向高级管理层提出改进意见;
○ 实施长期/定期管控;
● 客户保护
○ 识别并分析客户保护方面的规定和这些规定的影响(例如向客户提供的信息,客户投诉的管理等)
○ 监控客户保护规定的实施情况,必要时提出行动方案;
● 流程 : 负责制定规程并更新流程,以及按照美兴集团的要求进行合规确认(与集团公司秘书长协作) :
○ 审查美兴中国XXX部门制定的全部流程 ;
○ 业务操作过程中,对流程更新之后,负责监控更新的情况 ;
○ 监控审批流程是否遵守集团公司规则 ;
○ 确保有效地向员工传达;
● 跟踪报告 :
○ 制定汇报要求清单以便向当地监管部门、股东和美兴集团汇报,并更新清单 ;
○ 跟进汇报的要求;
● 合规部的汇报 :合规部负责
○ 就合规和反洗钱情况向当地监管部门进行定期汇报;
○ 向美兴中国XXX高管汇报合规部完成的工作;
○ 向美兴集团负责的秘书长汇报,监管美兴集团的合规职能
任职资格:
- 最低3-5年工作经验,优先考虑有合规主管、内审或者其它内控职能经验的人员 ;
- 深入了解金融行业的规定、标准和条例以及产品;
- 能够与其他部门的人员以及外部监管部门进行口头和书面沟通 ;
- 能开展团队工作并同时管理几项工作/问题 ;