区域合规专员

岗位职责：
1、收集与报告辖区内监管部门或自律组织的政策动态与监管要求，并负责在辖区内宣导最新的监管要求与公司合规政策；
2、协助辖区内分支机构配合内部稽核审计部门检查，协助、指导辖区分支机构接受中国证监会及所在地监管局、所在地人民银行分行、交易所、证券业协会等监管部门或自律组织的外部检查或司法协查；
3、督导辖区内分支机构的反洗钱、员工执业行为管理、异常交易管理、适当性管理、客户投诉等专项合规工作，并定期向法律合规部报告；对辖区内分支机构的经营管理出具合规建议；
4、及时向法律合规部报告辖区内分支机构的重要合规风险事项，督促分支机构进行整改并对整改情况实施后续检查；
5、组织辖区内分支机构合规人员的专项培训；
6、检查与跟踪辖区内分支机构合规专员的合规工作，对辖区内分支机构合规人员的工作报告进行审核；
7、根据法律合规部要求，对辖区内分支机构合规人员进行考核；
8、法律合规部交办的其他事项。
任职资格：
1、硕士及以上学历，法律、金融、信息技术、统计专业优先考虑，985或211院校优先考虑；
2、证券或非证券金融行业从业经验3年及以上
3、熟悉证券公司业务流程，通晓相关法律、法规和监管规定；
4、具备证券公司合规、柜台、交易、营销岗位等经验者优先考虑；
5、通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试或律师职业资格考试者优先考虑。